证券|证券交易所的组织形式

天一金融课堂2019-02-19 07:15:57


《金融市场基础知识》第二章第四节(2)

1学习目标    

证券交易所的组织形式

2考点速记

证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。

1)公司制

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。

公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定,在政府证券主管机构的管理和监督下,吸收各类证券挂牌上市。同时,任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员,以保证交易的公正性。

2)会员制

会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所。两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人。

3  同步自测

1.证券交易所的组织形式大致可以分为()。

.股份制

.公司制

.合伙制

.会员制

A.

B.

C.

D.

【答案】B

【解析】证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。


2.会员制证券交易所设有的机构有()。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.理事会

Ⅲ.会员大会

Ⅳ.监察委员会

A.Ⅱ

B.Ⅰ

C.Ⅱ

D.Ⅰ

【答案】A

【解析】会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设有会员大会、理事会和监察委员会。


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