证监会重修《证券交易所管理办法》

国信证券陕西分公司2018-12-05 16:39:12

2017.11.17

证监会昨日发布修订后的《证券交易所管理办法》(以下简称《办法》)。此次主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善。《办法》自2018年1月1日起施行

为什么要修改?

现行《办法》公布于2001年12月12日,已滞后于市场发展实践。在证券交易所的发展过程中起到了重要作用。但随着我国证券市场的不断发展,证券交易所监管实践的逐步成熟,相关法律的进一步调整、完善,现行《办法》已难以完全适应证券交易所发挥一线监管职能、规范市场秩序、防范化解市场风险和保障广大中小投资者合法权益的需要。


修改哪些内容?

修订后的《办法》共九章,九十条,主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善。

修订的主要内容包括:

完善交易所内部治理结构,增设监事会并进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权;

突出交易所自律管理属性,明确交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力;

强化交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;

强化交易所对会员的一线监管职责,建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度,进一步明确会员的权利义务;

强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责,要求证券交易所对证券上市公司的信息披露、停复牌等履行自律管理职责;

进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。


有哪些补充?

证券交易所应当设立复核委员会,依据其审核意见作出复核决定。《办法》明确,市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管措施或者纪律处分不服的,可以按照证券交易所业务规则的规定申请复核。

证券交易所应当依法建立上市保荐制度。证券交易所应当监督保荐人及相关人员的业务行为,督促其切实履行法律、行政法规、部门规章以及业务规则中规定的相关职责。证券交易所按照章程、协议以及上市规则决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市。证券交易所按照有关规定对出现终止上市情形的证券实施退市,督促证券上市交易公司充分揭示终止上市风险。


证监会新闻发言人常德鹏17日指出,办法是资本市场的重要规章制度,以党的十九大等精神为指导,从交易所的性质、特点出发,借鉴境外交易所的成熟经验,吸取股市异常波动的教训,强化交易所的一线监管职责,强化了交易所监管、服务等功能,有利于交易所进一步应对市场形式变化,保护投资者合法权益。

注:文章源自证券时报,新华网,侵删


Copyright © 石家庄证券经济业务联盟@2017