2018年证券市场基本法律法规考题精选 二

从业资格考试免费题库2018-02-04 18:15:56





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单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)










1、参加证券从业资格考试的人员,应当年满()周岁。

. A.15

. B.20

. C.16

. D.18 











正确答案: D, 解析 参加证券从业资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。













2、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式提出解除协议。

. A.邮件

. B.口头

. C.书面

. D.电话 













正确答案: C, 解析 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。













3、证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。

. A.执业证书管理系统

. B.信函

. C.邮件

. D.电话 













正确答案: A, 解析 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。















4、约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日()的交易行为。

. A.划转给客户

. B.由证券公司代客户行使

. C.由证券公司保留

. D.按双方约定的方式分配 














正确答案: A, 解析 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。














5、证券公司与客户签订书面资产管理合同,下列表述错误的是()。

. A.合同应约定财产清算方式

. B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式

. C.合同应约定收益的分配原则、执行方式

. D.合同需约定保本计划及承诺 














正确答案: D, 解析 证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
















6、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

. A.10

. B.5

. C.15

. D.20 















正确答案: B, 解析 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
















7、公司合并的,应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

. A.5

. B.15

. C.10

. D.20 
















正确答案: C,

解析 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定,公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

















8、申请证券上市交易,应经()审核同意,双方签订上市协议。

. A.中国证券登记结算有限公司

. B.中国证券业协会

. C.中国证监会

. D.证券交易所 













正确答案: D, 解析 申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
















9、《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。

. A.自律管理规则

. B.部门规章

. C.法律

. D.行政法规 
















正确答案: B, 解析 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。《上市公司重大资产重组管理办法》属于部门规章。
















10、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。

. A.罚款10万元以上30万元以下

. B.撤销其期货业务许可,没收违法所得

. C.罚款10万元以上50万元以下

. D.罚款1万元以上3万元以下 
















正确答案: B, 解析 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
















11、下列公司股份转让的情形,符合规定的是()。

. A.甲公司经过股东大会决议,决议收购本公司,自收购之日起20日未注销

. B.乙公司收购本公司股票,以奖励本公司优秀职工,未经过股东大会决议

. C.丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份,在6个月内未注销

. D.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的 
















正确答案: D, 解析 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。














12、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

. A.2

. B.1

. C.3

. D.半 














正确答案: A, 解析 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定,协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。















13、下列关于关联交易表述正确的是()。

. A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,不需要告知客户

. B.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

. C.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序

. D.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券 













正确答案: C, 解析 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。











14、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。

. A.客户信用交易担保证券账户

. B.融券专用证券账户

. C.融资专用资金账户

. D.客户信用交易担保资金账户 















正确答案: C, 解析 融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。















15、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是()。

. A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

. B.证券公司与客户约定共同承担投资风险

. C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

. D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围 
















正确答案: B, 解析 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。
















16、下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。

. A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

. B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

. C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

. D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出 














正确答案:

D, 解析 《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。















17、上市公司向原股东配股,拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的()且采用《中华人民共和国证券法》规定的()方式。

. A.30%;包销

. B.20%;代销

. C.30%;代销

. D.20%;自销 















正确答案: C, 解析 《上市公司证券发行管理办法》第十二条规定,向原股东配售股份(简称“配股”),除符合一般规定外,还应当符合下列规定:(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。(3)采用证券法规定的代销方式发行。
















18、证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其()80%的,无须取得证券自营业务资格。

. A.净资产

. B.净资本

. C.总股本

. D.总资产 
















正确答案:

B, 解析 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
















19、某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量()的,方为发行成功。

. A.70%

. B.60%

. C.50%

. D.40% 















正确答案: A, 解析 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。


















20、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

. A.500

. B.300

. C.100

. D.200 














正确答案: C,

解析 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。















21、发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有()。

. A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

. B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

. C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

. D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 














正确答案: D, 解析 《中华人民共和国证券法》第六十三条规定,发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
















22、证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。

. A.公平交易和利益输送

. B.公平交易和反向交易

. C.同向交易和反向交易

. D.同向交易和利益输送 
















正确答案: C, 解析

证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控,并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。















23、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后,由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。

. A.全体股东共同委托的代理人

. B.三分之二以上股东指定的代表

. C.出资比例最高的股东

. D.任何一名股东 
















正确答案: A, 解析 《中华人民共和国公司法》第二十九条规定,股东认足公司章程规定的出资后,由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。

















24、证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。

. A.只能接受货币资金形式的资产

. B.单个客户参与金额不低于5万元人民币

. C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券

. D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产 
















正确答案: A, 解析

证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资 产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
















25、下列关于股份公司发行股份的说法中,错误的是()。

. A.同种类的每一股份应当具有同等权利

. B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案

. C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额

. D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同 

















正确答案: D, 解析 《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定,股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

















26、下列关于公司对外投资和担保的说法,不符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

. A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议

. B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

. C.公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议

. D.公司为实际控制人提供担保的,该实际控制人支配股东,不得参加相关事项的表决 













正确答案: B, 解析

《中华人民共和国公司法》第十五条规定,公司可以向其他企业投资;但是,除法律另有规定外,不得成为对所投企业的债务承担连带责任的出资人。















27、证券公司承销证券时,以不正当竞争手段招揽承销业务,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。

. A.行政扣留

. B.警告

. C.罚款

. D.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 
















正确答案: A, 解析 《中华人民共和国证券法》第一百九十一条规定,证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动。(2)以不正当竞争手段招揽承销业务。(3)其他违反证券承销业务规定的行为。














28、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

. A.期货业协会

. B.国务院银行业监督管理机构

. C.国务院期货监督管理机构

. D.当地政府 














正确答案:

C, 解析 《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

















29、根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有召集份额持有人大会职责的机构是()。

. A.国务院证券监督管理机构

. B.基金服务机构

. C.基金管理人

. D.基金行业协会 















正确答案: C, 解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。
















30、根据法律规定,管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于()。

. A.两亿元人民币

. B.一亿元人民币

. C.三亿元人民币

. D.五亿元人民币 














正确答案: B, 解析

《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
















31、关于证券业财务与会计人员,以下说法错误的是()。

. A.业务指令违反法律法规和自律规则的,财务与会计人员应依职权予以纠正

. B.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项

. C.财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作

. D.财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金 













正确答案: D, 解析














32、证券公司年度报告应当附有()出具的内部控制评审报告。

. A.律师事务所

. B.会计师事务所

. C.审计事务所

. D.资产评估事务所















正确答案: B, 解析 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
















33、证券经纪人从事的活动不包括()。

. A.客户账户开户及客户资金存管

. B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

. C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

. D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 














正确答案: A, 解析 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
















34、在客户融资融券期间,证券发行人派发现金红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

. A.信用交易专用证券交收账户

. B.客户信用交易担保资金账户

. C.信用交易证券交收账户

. D.客户信用交易担保证券账户 

















正确答案: D, 解析 证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算。证券公司收到现金红利和利息款项后,应当及时分派给对应的信用交易客户。

















35、保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请。

. A.20

. B.10

. C.15

. D.5 

















正确答案: D, 解析 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的,协会中止受理并进行调查。调查结束后,不符合注册条件的,协会驳回申请,符合注册条件的,恢复审核,期限重新开始计算。
















36、开放式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。

. A.可在任何场所申请赎回

. B.不得申请赎回

. C.可在任何时间申请赎回

. D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回 


















正确答案: D, 解析 开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

















37、证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

. A.60

. B.36

. C.72

. D.48 















正确答案: B, 解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
















38、期货公司从事资产管理业务的,应当依法()。

. A.向期货业协会申请登记备案

. B.取得行政许可

. C.向证监会申请

. D.向证券业协会申请 















正确答案: A, 解析 期货公司拟以公司名义开展资产管理业务的,首先需要向期货业协会申请办理资产管理业务登记,其后应向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限,最后向证券投资基金业协会申请产品备案(亦可先向证券投资基金业协会申请产品备案,然后向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限)。

















39、证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

. A.首席风险官

. B.合规负责人

. C.总裁助理

. D.董事会秘书 
















正确答案: B, 解析 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
















40、公开募集基金的基金管理人不得()。

. A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

. B.向基金份额持有人进行信息披露

. C.为基金份额持有人的利益进行证券投资

. D.为基金份额持有人进行收益分配 
















正确答案: A, 解析















41、根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形是()。

. A.卖出其持有的所有证券

. B.处以违法所得五倍以上的罚款

. C.没收违法所得、处以3万元以下罚款

. D.没收违法所得 















正确答案: D, 解析 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。


















42、根据《中华人民共和国公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是()。

. A.执行董事

. B.监事

. C.董事长

. D.总经理 















正确答案: B, 解析 公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。公司法定代表人变更,应当办理变更登记。












43、在()的期间内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

. A.内幕信息尚未形成

. B.内幕信息在证监会指定报刊披露后

. C.内幕信息敏感期

. D.信息在证监会指定网站披露后 













正确答案: C, 解析 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定,具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”:(1)利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的。(2)内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。(3)在

内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。













44、下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是()。

. A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

. B.董事会决议的表决,实行一人一票

. C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

. D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外 














正确答案: C, 解析 监事会决议应当经半数以上监事通过。















45、《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。

. A.纸面形式

. B.口头形式

. C.中国证券业协会规定的形式

. D.证券交易所规定的形式 














正确答案: A, 解析 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。















46、在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。

. A.收取客户应当归还的资金、证券

. B.为其他客户做不超过1个月的融券业务

. C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

. D.为客户进行融资融券交易的结算 














正确答案: B, 解析 除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客 户信用交易担保资金账户内的资金:(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。(7)法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。















47、证券公司利用其资金、信息等优势,制造证券交易假信息,扰乱证券市场秩序,并获得了巨大利益,这种行为可定义为()。

. A.市场欺诈行为

. B.操纵市场行为

. C.恶意竞争行为

. D.内幕交易行为 














正确答案: B, 解析

所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为。















48、设立公司,应当依法向()申请设立登记。

. A.税务部门

. B.行业协会

. C.财政部门

. D.工商部门 
















正确答案: D, 解析












49、集合计划资产不可以用于()。

. A.参与融资融券交易

. B.抵押融资或者对外担保

. C.利率互换

. D.集合资金信托计划 
















正确答案: B, 解析 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十四条规定,证券公司办理集合资产管理业务,除应遵守前条规定外,还应当遵守下列规定:(1)不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
















50、期货交易与远期交易的区别之一在于()。

. A.需进行交割

. B.需签订合约

. C.约定在未来以特定价格交易

. D.标准化合约 













正确答案: D, 解析 期货交易具有标准化和简单化的特征。期货交易通过买卖期货合约进行,而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的,只有价格是变动的。这是期货交易区别于现货远期交易的一个重要特征。 










组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)












51、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 

Ⅰ.公司的董事甲某 

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东 

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 















正确答案: C, 解析

《中华人民共和国证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。















52、根据《中华人民共和国证券法》,()的从业人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 

Ⅰ.证券交易所 

Ⅱ.证券公司 

Ⅲ.证券登记结算机构

 Ⅳ.证券服务机构

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 














正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券法》第二百条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
















53、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。 

Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 

Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户 

Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 

Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: B, 解析 证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度,并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。















54、根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料,包括但不限于()。 

Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 

Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码和身份证明文件等 

Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 

Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析

《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存三年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。(4)信息披露文件与申报备案文件。(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
















55、下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。 

Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 

Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 

Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 

Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六规定,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。













56、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。 

Ⅰ.宏观经济 

Ⅱ.行业状况 

Ⅲ.证券市场变动情况 

Ⅳ.具体证券投资建议

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。















57、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。 

Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 

Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 

Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 

Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 














正确答案: B, 解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。具体包括:(1)从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。(2)与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。(3)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。(4)证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。














58、A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择()。 

Ⅰ.2015年5月27日 

Ⅱ.2015年5月28日 

Ⅲ.2015年5月29日 

Ⅳ.2015年5月30日

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ 















正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券法》规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日。














59、证券金融公司履行的职责包括()。 

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况 

Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅰ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
















正确答案: D, 解析 证券金融公司不以盈利为目的,应履行下列职责:(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
















60、在下列()情形中,可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。 

Ⅰ.客户进行证券的申购

Ⅱ.客户提款 

Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金 

Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。















61、下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有()。 

Ⅰ.董事会会议,应由董事本人出席,董事因故不能出席,可以书面委托其他董事代为出席 

Ⅱ.董事会的决议违反法律、行政法规,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任 

Ⅲ.董事会可以决定由董事会成员兼任经理 

Ⅳ.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 












正确答案: A, 解析 《中华人民共和国公司法》第一百一十二条规定,董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明授权范围。董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录,出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。第一百一十四条规定,公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。第一百一十六条规定,公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。













62、下列()情形属于公开发行证券。 

Ⅰ.向不特定对象发行证券 

Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 

Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅳ

. C.Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ 















正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。














63、股份有限公司发起人向社会公开募集股份的,下列()情况,要求发起人返还。 

Ⅰ.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的 

Ⅱ.发行股份的股款缴足后,发起人在三十日内未召开创立大会的

Ⅲ.董事会在创立大会结束后三十日内未申请设立登记的 

Ⅳ.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: B, 解析 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在30日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。















64、证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 

Ⅰ.董事 

Ⅱ.监事 

Ⅲ.高级管理人员

 Ⅳ.境内分支机构负责人

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: C, 解析 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效。


















65、非公正募集基金财产的证券投资,包括买卖()。 

Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票 

Ⅱ.债券 

Ⅲ.基金份额 

Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券,但其衍生品除外

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ 















正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第九十五条规定,非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
















66、收购人利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,监管机构可以对收购人实行()。 

Ⅰ.责令改正 

Ⅱ.警告 

Ⅲ.罚款 

Ⅳ.行政拘留

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅲ 

















正确答案: B, 解析

《中华人民共和国证券法》第二百一十四条规定,收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予警告;情节严重的,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
















67、期货交易所履行下列()职责。 

Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务 

Ⅱ.设计合约,安排合约上市 

Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割 

Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。期货交易所的职责有:(1)提供交易场所、设施和服务。(2)设计合约,安排合约上市。(3)组织并监督交易、结算和交割。(4)为期货交易提供集中履约担保。(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理。(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。















68、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的有()。 

Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 

Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 

Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 

Ⅳ.具备证券业从业资格

. A.Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ 
















正确答案: C, 解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(中国证监会令第54号,2008年6月3日)第十条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券业从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。













69、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括()。 

Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕 

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更 

Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 

Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅲ

. C.Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅲ 
















正确答案: C,

解析 发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷,Ⅰ项错误,Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更,Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3 000万元,Ⅳ项错误。















70、证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。 

Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 

Ⅱ.给予警告 

Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理 

Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。















71、下列属于背信运用受托财产罪犯主体的是()。 

Ⅰ.商业银行 

Ⅱ.证券交易所 

Ⅲ.期货经纪公司 

Ⅳ.期货交易所

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析 背信运用受托财产罪犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、 期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
















72、依据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他责任人员()。 

Ⅰ.责令改正 

Ⅱ.给予警告 

Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格 

Ⅳ.并处罚款

. A.Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。














73、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应()。 

Ⅰ.经过负责人批准 

Ⅱ.经过集体决策 

Ⅲ.采取书面形式 

Ⅳ.采取电子形式

. A.Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 













正确答案: B, 解析 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。













74、公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件有()。 

Ⅰ.公司最近三年连续盈利 

Ⅱ.公司债券的期限为一年以上 

Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元 

Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析

《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。















75、根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。 

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅳ 














正确答案: C, 解析 证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务,管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。















76、根据《证券市场禁入规定》,以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。 

Ⅰ.发行人、人市公司的董事、监事、高级管理人员 

Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人 

Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 

Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

. A.Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析 《证券市场禁入规定》(2006年3月7日中国证监会第173次主席办公会议审议通过,根据2015年5月18日中国证监会《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》修订)第三条规定,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。














77、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 

Ⅰ.中国证监会 

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券登记结算机构 

Ⅳ.中国证券业协会

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: A, 解析 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第八条规定,证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。















78、在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括()。 

Ⅰ.近几年的经营状况 

Ⅱ.反映偿债能力财务指标 

Ⅲ.反映盈利能力财务指标 

Ⅳ.反映变现能力财务指标

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ 














正确答案: A, 解析 在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。















79、证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。 

Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 

Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 

Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 

Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 












正确答案: B, 解析 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此,第Ⅳ项说法错误。












80、根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的有()。 

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅳ 













正确答案: C, 解析

《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。














81、股份有限公司关于新股发行的说法,正确的有()。 

Ⅰ.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 

Ⅲ.公司公开发行新股时,必须公告新股招股说明书、财务会计报告,并制作认股书 

Ⅳ.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 














正确答案: C, 解析 公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和财务会计报告,并制作认股书。因此,Ⅱ项错误。















82、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,下列表述正确的是()。 

Ⅰ.责令停止发行 

Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以一定数额的罚款 

Ⅲ.退还所募资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 

Ⅳ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: D, 解析 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。















83、对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 

Ⅰ.责令改正 

Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 

Ⅲ.责令停止基金服务业务 

Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: C, 解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十四条规定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形),责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。














84、证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

Ⅰ.真实 

Ⅱ.准确 

Ⅲ.完整 

Ⅳ.全面

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析 《证券公司监督管理条例》第六十九条规定,证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。














85、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。 

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 

Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 

Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定 

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅳ
















正确答案: A, 解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。
















86、关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。 

Ⅰ.甲 

Ⅱ.乙 

Ⅲ.丙 

Ⅳ.丁

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅳ 













正确答案: B, 解析 未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。













87、关于子公司法律地位的说法正确的有()。 

Ⅰ.子公司具有独立的法人资格 

Ⅱ.子公司独立承担民事责任 

Ⅲ.子公司可以依法独立从事生产经营活动 

Ⅳ.子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 













正确答案: A, 解析 子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。














88、甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司,经营过程中,丙与丁,经甲和乙协商,均表示同意并愿意购买丙的股份。下列有关说法正确的有()。

 Ⅰ.同等条件下,甲和乙都有优先购买权 

Ⅱ.同等条件下,丙可以自行决定优先购买人 

Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例 

Ⅳ.如果甲和乙协商不成,丙可以将股份转让给丁

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ 










正确答案: D, 解析 经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先权。














89、甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师,以下说法正确的有()。 

Ⅰ.甲应当具有证券投资咨询执业资格 

Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名 

Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历 

Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: A, 解析











90、证券投资咨询人员,不得从事下列活动()。 

Ⅰ.证券欺诈 

Ⅱ.向投资人承诺保本保收益 

Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失 

Ⅳ.为自己买卖股票

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 













正确答案: C, 解析 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。















91、下列关于财务顾问主办人的说法,正确的有()。 

Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 

Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 

Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管 

Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不再从事上市公司并购重组财务顾问

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 













正确答案: D, 解析 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将相关事项记入其诚信档案。














92、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易方式或制度的说法,错误的有()。 

Ⅰ.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易 

Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 

Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 

Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ

. D.Ⅰ、Ⅳ















正确答案: A, 解析 《中华人民共和国证券法》第三十九条规定,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第四十一条规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第四十二条规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。第一百四十二条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
















93、证券()活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 

Ⅰ.发行 

Ⅱ.托管 

Ⅲ.登记结算

Ⅳ.交易

. A.Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅳ 













正确答案: D, 解析 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
















94、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,中国证监会可以对保荐代表人采取的监管措施包括()。 

Ⅰ.监管谈话、重点关注 

Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 

Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 














正确答案: C, 解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。














95、证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求()。 

Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 

Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅲ 















正确答案: A, 解析

证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求:(1)增加业务种类后,注册资本符合《中华人民共和国证券法》第一百二十七条的规定。(2)公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险。(3)最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定。(4)最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形。(5)有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员。(6)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生重大事故;与申请增加业务有关的信息系统符合规定。(7)取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年;再次申请增加业务种类的,距前次申请获准超过6个月。(8)现有业务经营管理状况良好。(9)法律、行政法规和证监会的其他要求。













96、根据《上市公司重大资产重组管理办法》,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,属于下列()情形之一的,36个月内不得转让。 

Ⅰ.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人 

Ⅱ.特定对象为本次重组交易对方 

Ⅲ.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 

Ⅳ.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析 《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的,36个月内不得转让:(1)特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人。(2)特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权。(3)特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。


















97、证券公司从事证券自营业务的,应该定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行()。 

Ⅰ.敏感性分析 

Ⅱ.压力测试 

Ⅲ.系统测试

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅲ 













正确答案: A, 解析 证券公司应建立自营业务的逐日盯市制度,健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制,完善风险监控量化指标体系,并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。















98、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有()。 

Ⅰ.公司合并 

Ⅱ.公司分立 

Ⅲ.公司解散 

Ⅳ.公司新设

. A.Ⅰ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案:

B, 解析 《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定,公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
















99、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 

Ⅰ.证券公司的内部控制 

Ⅱ.证券交易所的监督 

Ⅲ.证券业协会的自律管理 

Ⅳ.证券监管机构的监管

. A.Ⅰ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 













正确答案: B, 解析 监管部门对经纪业务的监管措施:(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。
















100、在证券发行行为中,符合三公原则的做法是()。 

Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 

Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 

Ⅲ.向不超过200人的不待定对象发行证券,必须经过证监会核准 

Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

. A.Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅳ 













正确答案: D, 解析 《中华人民共和国证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过二百人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。





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