合规早参(4.13) —资管业务委托人需提供委托资产来源证明

合规早知道2019-03-11 13:56:11

         客户委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定,开展业务前应取得客户委托资产来源证明。

        为防范法律合规风险,请承办人注意:

        1. 委托资产为自有资金的,应当要求非银机构提供自有资金承诺函

        2. 委托资产为筹集他人资金参与定向业务的,应当提供合法筹集他人资金的证明,如私募产品备案函等。

        提请注意:如业务已开展,尚未提供上述材料的,应补交存续账户的非银机构委托人委托资产来源证明。同时,请大家注意在开展新业务前,应当取得非银机构委托人委托资产来源合法的证明文件。








Copyright © 石家庄证券经济业务联盟@2017