江苏律师|证券从业人员马甲账户套路失灵,违规炒股被罚

江苏金融证券律师甘贵祥2018-11-15 07:19:14

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案例1:某证券股份有限公司某证券营业部任总经理杨某华在任职期间实际控制并使用其母亲“尹某芝”账户进行证券交易,先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额3.01亿元,累计卖出股票成交金额3.17亿元,期末仍持有“同方股份”股票15.1万股,已卖出股票累计盈利1433.96万元。2017年12月20日,上海证监局作出处罚决定,对杨某华罚没5735.8万元。该案件系上海证监局在调查其他案件时发现的违法行为。

案例2:某证券公司某营业部员工陆某婷借用其配偶吴某的证券账户从事股票交易,账户资金为夫妻二人共有,期间买入“亚星客车”,累计买入股票金额1,286,739.89元,累计卖出股票金额1,475,305.4元,账户盈利188,565.51元,2016年12月15日证监会对陆某婷作出行政处罚:没收陆某婷违法所得188,565.51元,并处以377,131.02元罚款。

 

案例评析

上述两个案例中,杨某华、陆某婷均使用亲属账户交易,采用“换个马甲炒股”的套路,方式不可谓不隐蔽,但监管部门最终还是根据案件事实认定了控制并使用他人账户化名买卖股票的行为。在其违法交易行为被监管部门发现时,他们均企图以“账户所有人本人下单”作为抗辩理由,但监管部门仍然通过账户资金来源、交易地点、交易方式等方式发现其违法行为。如陆某婷申辩称“吴某”账户由吴某自己下单,但证监会查明“吴某”账户在2014年10月24日下午、10月27日、11月17日下午、11月25日下午、12月8日下午、12月9日下午多次在某证券公司某营业部热键电脑上发生交易。吴某并非限制股票交易对象,可选择多种方式交易下单,吴某所在工作单位与陆某婷所在营业部相距几十公里,其身为政府部门工作人员多次在工作时间选择前往陆某婷所属营业部下单交易有悖常理,且下单当日没有吴某请假记录。此外,陆某婷所属营业部对热键电脑管理较为宽松,陆某婷作为营业部工作人员具有使用营业部热键电脑下单的便利,因此证监会对陆某婷所述“吴某”账户由吴某下单的说法不予采信。

随着执法部门不断趋严的执法态度和越来越先进的执法手段,证券从业人员“马甲”账户的套路逐渐失灵,并最终被重罚。

 

相关法规

上述案例中违法行为分别违反了如下法规:

1、《证券法》第四十三条:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

2、《证券法》第一百九十九条:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。


来源:网络



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甘贵祥律师毕业于南京大学法学院,资深律师,拥有金牌律师团队,执业于江苏欣达律师事务所,高级合伙人,并担任多家企业的法律顾问。十余年来专攻公司证券领域以及相关业务,法学功底深厚,品行优良,多次获得先进个人、公益奉献、重大突发事件处理贡献奖等荣誉。现任职南京市律师协会公司与证券业务委员会及劳动与社会保障业务委员会,先后在国内各学会、高端论坛、律协等发表论文数十篇,部分投稿被优选为经典风险防控案例。


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