中信证券事件再升级 核心决策层半数落马

和讯股票2019-06-21 22:44:43

  

  中信证券员工被查事件再度升级


  9月15日傍晚,新华社消息称中信证券总经理程博明、及两名部门负责人于新利、汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查;当晚中信证券亦发布公告证实了此事。


  这意味着,继上月8名高管、工作人员被公安部门带走协助调查后,公安部门对中信证券的一系列调查已蔓延至公司总经理。


  记者了解,包括程博明在内的三名高管被带走的时间为9月15日下午;而该事情发生后,中信证券北京总部各部门紧急召集员工召开紧急会议,而相关会议时间一度延至当日7晚上-8点之后。


  值得注意的是,早前作为中信执行委员会委员的徐刚、刘威、金融业务部负责人房庆利以及另类投资业务部总监陈荣杰4人已因涉嫌内幕交易被采取刑事强制措施;但另据多位接近中信证券人士透露;而就在程博明被带走前夕,前期被协查员工或已有部分返回。


  被查前曾接受采访谈救市


  值得注意的是,早在7月16日,程博明曾接受《财经》杂志记者王晓璐专访——王晓璐后因涉嫌伙同他人编造并传播证券、期货交易虚假信息,于8月30日被依法采取刑事强制措施。


  程博明在接受采访时曾谈及救市,其表示:“这次集中力量救市在资本市场历史上是第一次,没有成熟的经验可以借鉴。但是,决策者能够根据每日市场状况不断调整措施和策略,每一天的救市经验被迅速迭代,从而改进后续救市手段,这一点在证金公司入场护盘的逐日操作上体现得淋漓尽致”。


  市场分析人士认为,这种每天都在变化的救市行动,由于没有明确的规程,因此具有极大的道德风险与操作风险,如果掌握了大量救市资金,且熟知内幕信息的操盘手在救市过程中“夹带私货”,那么后果将是非常严重的。


  有媒体报道称,在救市期间,程博明曾给公司中高层及相关负责人发了短信,要求层层传达,短信内容包括,“这两天市场有不少报道中信证券参与救市,这是对我们鼓励和鞭策,我们务必正确看待。这次券商救市是在证监会统一领导下,各市场主体共同参加的,咱们公司做了一点点事情,这是应该的,大家必须谦虚谨慎,不要自吹自擂”等。


  此外,程博明还表示,在救市过程中,中信证券专门成立了“应对市场变化小组”,以求有效调动内部资源,把保护投资者利益作为重中之重,并积极向监管部门献计献策。不过,相关资料并未显示上述被查4名高管是否在该“应对市场变化小组”名单中。


  著名经济学家宋清辉表示,中信证券总经理被调查基本可以宣告其证券从业职业生涯的终结,预示着中信证券管理层将面临一轮大清洗,对中信证券业务的波及恐怕会进一步加深。


  部分前批协查员工或已“归来”


  事实上,就在程博明被带走的当日,中信证券公司方面对这一情况并未有所准备,而在该事件发生后,中信证券总部随即召集各部门员工在公司召开会议,并等候相关通知,而在京不在单位的员工也一并被召回。


  “3点多,公司召集不在单位的要赶紧返回开会并等候通知,没想到这个会一直开到了晚上7点钟还没结束。”另一位中信证券内部人士9月15日下午7时左右告诉记者,“因为现在公司还没有发消息,所以大家也在担心。”


  事实上,除中信证券总部紧急开会并要求员工待命外,相关营业部员工也在下班前收到了待命通知。


  记者获得的一封电子邮件截图证实了彼时中信证券的情况,当日17点左右,中信证券北京朝阳区新源南路的一家营业部清算部发布邮件称,要求其部门所有员工“呆在办公室不要走,等候通知”。


  值得一提的是,中信证券部分高管目前已被确认涉案,其中执行委员会委员的徐刚、刘威、金融业务部负责人房庆利以及另类投资业务部总监陈荣杰已被采取刑事强制措施。


  而另一方面,据多位接近中信证券人士透露,就在程博明等人被带走的前夕,中信证券此前被带走协助调查的员工已有部分人员返回工作岗位,其中或包括执委会委员葛小波与证券金融业务部执行总裁姚杰,而彼时两人“回归”的消息,正是程博明在公司内部会上透露的。


  “葛小波和姚杰回来了,不知道这是否说明协助调查不一定意味着必然涉案。”前述接近中信证券人士表示,“不过程总才刚刚内部宣布两个人已回来,没想到就又出事了。” 不过,截至记者截稿前,尚未能够联系到中信证券有关人士证实这一消息。


  而在业内人士看来,由于作为行业龙头的中信证券,在公司文化上比较重视风控与合规,因此对于诸多高管、员工涉案一事难以理解。


  “我们的风控应该是行业内做得最好的,不知道为何会出这种事,而且把领导也牵涉进去了。”前述中信证券内部人士表示不解。


  “这么多年中信一直坚持卖方业务,风控不敢说是最好,但也不能说不是行业内一流的。”北京一家中型券商非银金融研究员亦坦言,“很难想象这样一家大型券商会有这么多人涉案。”(文章来源:每日经济新闻、21世纪经济报道)

  



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