证券|证券市场监管的目标和手段

天一金融课堂2018-12-05 15:16:33


《金融市场基础知识》第二章第五节(2)

1学习目标    

证券市场监管的目标和手段

2考点速记

1.证券市场监管的目标

国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:

(1)保护投资者。

(2)保证证券市场的公平、效率和透明。

(3)降低系统性风险。

我国证券市场监管的目标:

(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。

(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营。

(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。

(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

2.证券市场监管的手段

(1)法律手段

这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

(2)经济手段

这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。

(3)行政手段

这一手段是通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

3同步自测

1.国际证监会组织公布的证券市场监管的目标有()。

Ⅰ.保护投资者

Ⅱ.稳定市场价格

Ⅲ.保证证券市场的公平、效率和透明

Ⅳ.降低系统性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】国际证监会组织公布的证券市场监管的目标包括:(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。


2.我国证券市场监管的目标是()。

Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用

Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动

Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序

Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】我国证券市场监管的目标是:(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。


3.证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段,对证券市场进行干预。

Ⅰ.罚款

Ⅱ.利率政策

Ⅲ.税收政策

Ⅳ.公开市场业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。


Copyright © 石家庄证券经济业务联盟@2017