中信证券二号人物被查

陆家嘴杂志2018-05-02 16:22:33

中信证券接受公安调查、协助调查的人数已达到11人,其最高决策机构执行委员会已有半数委员被调查。


近一个月来,该公司股价连续下跌。


今日A股绝地反击,沪指涨近5%站稳3100点,板块全线拉升,创业板涨超7%,两市超千股涨停。


受市场整体上涨趋势,截至收盘,中信证券涨6.73%,报14.43元。

中信证券“二把手”程博明被调查
深陷做空A股舆论漩涡的中信证券,因“二把手”程博明被调查,再次掀起波澜。

中信证券9月15日晚公告,中信证券总经理程博明等3人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息接受公安调查。

新华社于8月25日报道,中信证券已有8人因涉嫌内幕交易被警方带走。

至此,中信证券涉嫌内幕交易风波已有11人被调查,其中中信证券最高管理机构的执行委员会中就有4名高管卷入,占中信证券高层人数的一半。


包括程博明在内的三名高管被带走的时间为9月15日下午;而该事情发生后,中信证券北京总部各部门紧急召集员工召开紧急会议,而相关会议时间一度延至当日7晚上-8点之后。

  

值得注意的是,早前作为中信执行委员会委员的徐刚、刘威、金融业务部负责人房庆利以及另类投资业务部总监陈荣杰4人已因涉嫌内幕交易被采取刑事强制措施;


但另据多位接近中信证券人士透露;而就在程博明被带走前夕,前期被协查员工或已有部分返回。


程博明 简介:


中信证券执行董事、总经理、执行委员会委员。


程博明于2001年加入中信证券,并于2012年6月20日获委任为中信证券董事。程博明亦担任中信证券国际董事长、中信并购基金董事长、中信产业基金董事。程博明曾担任中信证券襄理、董事会秘书、副总经理及常务副总经理(主持日常工作)。


程博明曾于1987年至1993年期间担任金融时报社理论部负责人,负责理论研究及部门管理;于1993年至2001年期间担任北京证券登记有限公司总经理,负责公司管理;于1994年至1995年期间担任长城资信评估有限公司董事长,负责公司管理。


程博明于1984年获得安徽财贸学院财政金融专业经济学学士学位,于1987年获得中国人民银行总行研究生部货币银行学专业经济学硕士学位,于1998年获得陕西财经学院货币银行学专业经济学博士学位。
中信证券执委会一半成员被调查

新华社8月25日消息,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动被调查。


随后,财新报道称,上述8人分别是中信证券董事总经理徐刚、财务负责人葛小波、董事总经理兼金融市场管理委员会主任刘威、权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、董事会办公室副主任梁钧、证券金融业务线的姚杰和另类投资部汪定国。


中信证券年报显示,2014年,徐刚拥有中信证券股份87万股,薪酬为502.42万元;葛小波持有中信证券99万股,税前年薪523.25万元;刘威持有中信证券25.2万股,税前年薪541.12万元。


8月30日,中信证券公告确认:“有几名高级管理人员及员工被公安机关要求协助调查有关问题,调查工作仍在进行中,公司予以积极配合。”而当日晚间新华社发布的消息显示,上述人员中有4名高管因涉嫌内幕交易已被依法采取刑事强制措施,并已交代了相关犯罪事实。

9月15日晚,中信证券再次公告确认3人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被调查,分别是总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人。

截至目前,这场中信证券的涉嫌内幕交易风波已有11人被公安机关带走调查。更惹人注意的是,中信证券的执行委员会中有4名高管被卷入。


根据中信证券2014年年报,在其组织结构中,执行委员会是中信证券为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构。


中信证券在去年年报中披露了8名执行委员会成员,分别为董事长王东明、总经理程博明、负责国际业务的殷可、负责经纪及研究业务的徐刚、负责资金运营及另类投资及风险管理工作的葛小波、负责资本中介业务的刘威、负责投资银行业务的陈军以及负责国际投行业务的闫建霖,其中,程博明、徐刚、葛小波、刘威4人均牵涉此次风波。如果今年中信证券执行委员会的成员及人数未变,则最高管理层执委会中已有一半的人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被警方带走调查。

8月30日,王东明在《致全体员工的信》中称:“公司正在积极采取措施,查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题,深刻反思,严肃整改。”与王东明的措辞相呼应,目前已被公安带走调查的多名高管和业务骨干负责中信证券的不同业务,基本覆盖到“各项业务”。

多名业内人士在接受媒体采访时认为,中信证券20年来建立的品牌已在此次危机中崩塌,而大量高管和骨干员工被警方带走则会导致中信证券管理层的“大换血”。

程博明成为迄今为止被调查的中信证券最高层人物

今日坊间比较引人注目的消息是,称在程博明担任金石投资董事长期间,公司在2009年与汇金立方同时精准入股了神州泰岳。入股后仅五月,神州泰岳即上市成功,并神奇的蹿升至创业板第一只百元股的王位,股价最高达到240元。


2010年,金石投资又在另一“妖股”暴风科技潜伏成功,而暴风科技则在年中几乎完美复制了神州泰岳的疯狂走势。


在此前,即7月31日沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报,对涉嫌影响证券交易价格的24个账户(目前已扩至34个)采取了限制交易措施,其中有一个账户为司度(上海)贸易有限公司(下称“司度贸易”)的账户,通过背景资料,外界找到其与国际对冲基金巨头CITADELGLOBALTRADINGS.AR.L(下称“CITADEL”)千丝万缕的联系,甚至中信证券也被“关联”。


CITADELLLC为国内首家QDLP公司,落户上海市静安区恒隆广场。


沪深交易所对涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施。这份名单中,量化对冲产品占了大部分,另外有5个是自然人账户,还有一个账户便是司度贸易。


资料显示,司度贸易为境外法人独资,唯一一家股东为CITADEL。此外,在2014年11月份投资人变更前,其实司度贸易有两位股东,另一位是深圳市中信联合创业投资有限公司。


资料显示,深圳市中信联合创业投资有限公司成立于2001年9月,注册资本为7000万元,其中金石投资有限公司认缴出资额6445.1117万元,为该公司最大股东;而金石投资有限公司其实又是中信证券股份有限公司的专业直接投资子公司。


8月2日,中信证券给出回应称,中信联创于2010年出资100万美元投资司度贸易,占20%股权。该股权已转让,并于2014年11月办理了工商变更登记,目前中信联创并未持有司度贸易股权;现已退出的该笔投资属于财务投资,且规模小,投资期间中信联创并未参与司度贸易的日常运营及管理。


15日晚确认被带走的程博明有多个头衔,除了中信证券总经理之外,据全国企业信用信息公示系统,程博明还是中信证券孙公司中信联创的法人代表和董事长,中信联创正是中信证券被质疑做空A股事件的最早缘由。


8月初的“恶意做空”调查中,沪深交易所对34个存在重大异常交易行为的证券账户采取限制交易措施,其中包括司度(上海)贸易有限公司的账户。

有媒体报道,司度贸易在2014年11月投资人变更前,股东就包括中信联创。因此,中信证券被质疑利用旗下中信联创和司度贸易背后的国际对冲巨头联手做空A股。之后,中信证券曾针对此事表示,中信联创持有司度的股权已全部转让,并于2014年11月办理了工商变更登记。

中信证券2014年年报披露,作为中信证券“二把手”的程博明在去年年末持有中信证券173.316万股,去年领取的税前薪酬为576.66万元。此外,同样被调查的徐刚去年税前薪酬为502.42万元,葛小波去年税前薪酬为523.25万元,刘威去年税前薪酬为541.12万元。

公开资料显示,程博明的最高学历为陕西财经学院货币银行学专业经济学博士学位。1987年至1993年期间担任金融时报社理论部负责人,负责理论研究及部门管理;1993年至2001年期间担任北京证券登记有限公司总经理。他于2001年加入中信证券,曾担任公司襄理、董事会秘书、副总经理及常务副总经理。

昨日晚间,中信证券公告,包括程博明、于新利、汪锦岭在内的多名高管和员工被带走。这已经是中信证券被带走的第二拨高管人员。8月底,包括中信证券执委会委员徐刚和刘威在内的8名骨干已经被公安机关带走协助调查。


此前消息,徐刚、房庆利和陈荣杰涉嫌内幕交易,而刘威则是伙同他人编造并传播证券期货交易虚假信息,上述4人均被依法采取刑事强制措施。


程博明成为迄今为止被调查的中信证券最高层人物,他在中信证券担任总经理、执行委员会委员,地位仅次于董事长王东明,负责中信证券的日常运营工作。


于新利现任经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人,加入中信证券已16年,曾获得“新财富最佳分析师”。当年基金经理对徐刚和于新利的团队评价颇高,称其“分析大胆,见解独到”。“我下午还在公司看见过他,他穿了一身黑色西装,里面搭了件白衬衫。”中信证券内部员工昨日得知于新利被调查非常诧异。


汪锦岭就职中信证券技术部门,很少在公开场合露面,也没有在公开报道中出现过,他的名字曾经出现在互联网证券专业委员会委员名单中。


程博明和于新利的手机目前处于关机状态。

中信证券一度是救市主力军

在7月份的“A股市场保卫战”中,中信证券一直被视为券商救市的主力,曾拿出上百亿资金护盘。中信证券董事长王东明还曾高呼“救市场就是救自己”。


根据公开信息,7月4日,证监会召集券商召开“救市大会”后,证金公司被委以救市重任,中信证券、海通证券、银河证券、中信建投等券商提供人力支持,证金公司从这四大券商中抽调投资经理和交易员,负责实施具体方案。有媒体梳理报道称,中信证券总部、望京、金融大街、呼家楼这四大营业部,一度被外界认为是救市行动的“御用席位”。


8月25日,中信证券8人被公安机关要求协助调查的当天早上,四大报之一的《证券日报》在头版显要位置发表题为《摧毁中国股市信心将危及整体改革》的文章,罕见地批评我国的“核心投行”没有担当起稳定股市价值中枢的功能,而是把心思放在“赚国家稳定资金的钱”上。


文章称,如果“自己人”和外部力量合伙,攻击市场的软肋,与政府维稳行动对赌,就涉嫌危害国家金融安全,应当对其采取果断措施。
中信证券曾争做“中国版高盛”

曾经争做“中国版高盛”的中信证券,在成立20周年之际,遭遇了前所未有的危机。


中信证券成立于1995年,和当时的申银、海通、万国等首批成立的证券公司相比,还属于“晚辈”。


然而,经历了2001年左右的熊市,整个中国的券商行业处于崩溃的边缘,中信证券挺过了危机,并在此期间逐渐走到了券商行业的前列。


目前,中信证券拥有包括金石投资、中信证券国际等公司在内的5家全资子公司,同时控股中信期货和华夏基金。拥有营业部256家,同时中信证券国际在香港拥有4家分行。2015年半年报显示,目前中信证券总资产已达7755.06亿元,净资产达到1302.92亿元。无论是资产体量、业务实力,还是券商行业影响力,当下的中信证券已是国内证券业的“龙头老大”。


而中信证券的“野心”还不仅仅在这里。中信证券一直有一个梦想,就是成为“中国版的高盛”。


中信证券董事长王东明曾不止一次表示,中信证券的目标是成为“中国版的高盛”,而查尔斯埃利斯的《高盛帝国》也曾给他留下了很深的影响,他曾要求把这本书翻译成中文,并推荐中信证券的员工阅读。


虽然成立仅20年的中信证券和有着150年历史的高盛相比还太年轻,但是以中信证券的背景,让人们觉得这一切也许不是梦。


站在中信证券背后的,正是由前国家副主席,有“红色资本家”之称的荣毅仁一手打造的中信集团。在最新的一期世界500强企业排行榜中,中信集团以553亿美元的营业收入排名第186位。集团的主要业务集中在金融、实业和其他服务业领域,而金融业正是集团重点发展的业务。
综合新华社、一财网、新京报、中国网、21世纪经济报道



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