【新闻】深交所严惩证券市场各类违规行为

联合资信2018-10-16 09:10:12

>>>>转载自: 证券时报

2017年被金融业称为“史上最严”监管年,监管令密集发布,大额罚单不断开出。统计数据显示,深交所2017年全年共作出纪律处分决定书103份,连续两年超过100份,处分违规行为全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型。

  市场分析指出,未来监管机构的牙齿将更“锋利”,监管将更加严格,标准更高,对违法违规行为的处罚力度也将会加大。

  惩戒力度逐年提升

  纪律处分作为证券交易所履行一线监管职责的重要抓手,对于维护市场公平、保障市场秩序、遏制违规行为具有重要意义。近年来,深交所认真贯彻落实依法全面从严监管理念,着力强化证券交易所一线监管职责,严肃惩处证券市场各类违规行为,有效增强合规遵规硬约束,切实提升一线监管有效性和威慑力,积极保护投资者合法权益。

  数据显示,深交所全年共作出纪律处分决定书103份,处分上市公司及债券发行人等54家次,责任人员456人次。其中,处分上市公司47家次,责任人员439人次;处分债券发行人7家次,责任人员17人次。对比2016年,2017年深交所发出的纪律处分决定书连续两年超过100份,处分上市公司及债券发行人和责任人员次数则环比增加2家次和96人次。

  从覆盖范围来看,2017年深交所处分违规行为全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型。处分对象范围拓宽,既包括上市公司及其董监高、控股股东、实际控制人,又包括重组交易对手方、债券发行人,还涉及中介机构及其从业人员等。

  5个数字透视

  去年纪律处分工作

  具体来看,可以用“五、四、三、二、一”5个数字透视深交所2017年纪律处分工作。

  “五”:2017年深交所公开谴责上市公司20家次,同比大幅增长逾五成。据介绍,深交所2017年重拳打击严重违规行为,坚决树立监管威慑力。其中,对未按期披露财务会计报告、业绩预告大变脸、资金占用等一批市场影响恶劣的违规案件,迅速予以严肃追责,对于频繁违规且情节严重的个别公司多次予以公开谴责的顶格处分。

  “四”:2017年深交所处分违规行为覆盖各大类型,其中,信息披露违规最为突出,占比超过四成。以*ST烯碳为例,2017年以来,公司先后因“业绩预告存在重大差异且未披露修正公告”、“资产减值计提未履行审议程序和信息披露义务”、“转让子公司部分股权审议程序存在瑕疵,信披不准确且存在重大遗漏”等连续触犯相关信披规则。对此,深交所对其暴露的风险保持高度关注,按照依法全面从严的监管理念,多次予以公开谴责等顶格处分。

  “三”:2017年深交所公开谴责1家会计师事务所,处分中介机构从业人员28人次,处分人数是过去三年之和。会计师事务所等中介机构扮演证券市场“看门人”的角色,是避免违法违规行为的重要防线,深交所通过强化中介机构勤勉履职约束,不断增强其归位尽责意识。

  “二”:2017年深交所从严惩处,确保股市和债市两手抓。股市方面,深交所全年对26起违规证券交易的责任人员予以处分,有力规范了上市公司有关股东以及董监高的股票交易行为,持续强化对“忽悠式”重组、背信失诺行为的监管力度,对重组标的公司财务报告不实、重组对手方未履行业绩承诺等7起重组相关违规案件予以处分;债市方面,深交所严肃处理违规使用募集资金以及未及时披露重大事项等行为,有效维护债券持有人合法权益。

  “一”:切实提升一线监管有效性和威慑力。深交所有关负责人表示,2017年深交所着力发挥纪律处分手段纠偏防过、防范风险、积极保护投资者的合法权益,保障市场有序运行。

  对于未来的工作安排,深交所有关负责人表示,2018年深交所将在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下,坚定不移地贯彻落实中国证监会依法全面从严监管的理念和强化交易所一线监管的要求,以推进新修订《证券交易所管理办法》落地为契机,丰富完善纪律处分种类,优化纪律处分工作程序,提升违规处分的针对性、透明度和公信力,继续推动深交所各项监管工作再上新台阶,切实为实体经济高质量发展营造更加清朗有序的多层次资本市场环境。

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